2016證券從業考試知識點一：

　　3.在其他條件不變的情況下，期權期間越長，期權價格越高。這主要是因為權利期間越長，期權的時間價值越大;隨著權利期間縮短，時間價值也逐漸減少;在期權的到期日，權利期間為零，時間價值也為零。

　　4.每股股票所代表的實際資產價值是( 賬面價值 )。

　　5.證券公司必須是依照《公司法》和《證券法》設立的經營證券業務的有限責任公司或者股份有限公司

　　6.憑證式債券是( 債權人認購債券的收款憑證 )。

　　7.物權證券是指證券持有者對公司的財產有直接支配處理權的證券

　　8.與我國證券市場直接相關的金融遠期交易是全國銀行間債券市場的債券遠期交易。該交易從2005年6月15日起開始在全國銀行間同業拆借中心進行，中心為市場參與者債券遠期交易提供報價、交易和信息服務，并接受中國人民銀行的監管。

　　9.證券公司經營證券自營業務的必須符合自營固定收益類證券的合計額不得超過凈資本的500%的規定

　　10.我國《證券法》和《證券交易所管理辦法》規定，會員大會是會員制證券交易所的最高權力機構。

　　11.杠桿比率=股票當日收盤價÷(備兌認股權證收盤價÷認股比率

　　12.境外上市外資股是指股份有限公司向境外投資者募集并在境外上市的股份。它也采取記名股票形式，以人民幣標明面值，以外幣認購。

　　13.《證券法》的核心是保護投資者的合法利益。

　　14.《證券發行管理辦法》規定，股份自發行結束之日起，12個月內不得轉讓;控股股東、實際控制人及其控制的企業認購的股份，36個月內不得轉讓。

　　15.收益性是股票最基本的特征。

　　16.(中證基金指數系列)是2008年2月正式發布的，以2002年12月31日為基日，基點為1000點。

　　17.我國《證券法》規定，證券業和銀行業、信托業、保險業(分業經營、分業管理)

　　18.股票股息作為股息的一種形式，(使股價下降)。股票股息保留了公司現金，解決了公司發展對現金的要求，股票股息兼顧了公司利益和股東利益，股票股息對公司的資產、負債和股東權益都沒有影響。

　　19.我國社?；鹩缮鐣Ｕ匣鸷蜕鐣ｋU基金兩部分組成。

　　20.按基礎資產分類：不動產證券化，應收賬款證券化，信貸資產證券化，未來收益證券化，債券組合證券化。根據證券化產品的屬性分類：股權證券化，債權證券化，混合證券化。根據資產證券化的地域分類：境內資產證券化和離岸資產證券化

　　21.基金和儲蓄存款屬于間接投資工具，股票和債券屬于直接投資工具。

　　22.證券公司必須持續符合下列風險控制指標標準： (一)凈資本與各項風險準備之和的比例不得低于100%;(二)凈資本與凈資產的比例不得低于40%;(三)凈資本與負債的比例不得低于8%;(四)凈資產與負債的比例不得低于20%

　　23.貨幣市場基金和中期債基金不得投資于流通受限證券。

　　24.A.代辦股份轉讓系統又稱“三板市場B.代辦股份轉讓系統始建于2001年6月

　　C.證券公司以其自有或租用的業務設施，為非上市股份有限公司提供規范股份轉讓服務

　　D.代辦股份轉讓系統由中國證券業協會負責自律性管理，以契約明確參與各方的權利、義務和責任

　　25.金融衍生工具從其自身交易的主法和特點可以分為金融遠期合約、金融期貨、金融期權、金融互換和結構化金融衍生工具

　　26.我國發行的普通國債的總體情況大致是：(1)規模越來越大;(2)期限趨于多樣化;(3)發行方式趨于市場化;(4)市場創新日新月異。

　　27.影響封閉式基金單位價格的直接因素有(資產凈值，市場供求狀況)。

　　28.根據交易合約的簽訂與實際交割之間的關系，通?？梢詫⑹袌鼋灰椎慕M織形態劃分為三類：現貨交易、遠期交易、期貨交易。

　　29.證券自律管理機構是證券交易所和證券業協會，我國的證券登記結算機構實行行業自律管理

　　30.(協定價格與市場價格，權利期間，利率，基礎資產價格的波動性)會影響期權價格。

　　31.在以機構投資者為主的市場中，指數基金可獲得市場平均收益率，可為股票投資者提供比較穩定的投資回報。 32.指數基金的投資非常分散，可以完全消除投資組合的非系統風險。

　　33.判斷股票的流動性強弱主要有三個方面：(1)市場深度;(2)報價緊密度。(3)股票的價格彈性或者恢復能力

　　34.申請證券、期貨投資咨詢從業資格的機構，應當具備下列條件：(1)分別從事證券或者期貨投資咨詢業務的機構，有五名以上取得證券、期貨投資咨詢從業資格的專職人員;(2)同時從事證券和期貨投資咨詢業務的機構，有十名以上取得證券、期貨投資咨詢從業資格的專職人員;(3)其高級管理人員中，至少有一名取得證券或者期貨投資咨詢從業資格;(4)有100萬元人民幣以上的注冊資本;(5)有固定的業務場所和與業務相適應的通訊及其他信息傳遞設施;(6)有公司章程;(7)有健全的內部管理制度;(8)具備中國證監要求的其他條件。

　　35.國際證監會組織公布了證券監管的三個目標：一、保護投資者。二、保證證券市場的公平、效率和透明。三、降低系統風險

　　36.OTC交易的信用衍生工具交易量逐年增大，已經超過交易所市場的交易額。

　　37.系統風險，不可以通過多樣化投資而分散

　　38.(信用風險，財務風險)可以通過多樣化投資而分散

　　39.債券的發行價格可以分為平價發行、折價發行和溢價發行三種。

　　40.證券公司為滿足承銷股票、債券等特定業務的流動性資金需要，借入期限在3個月以上(含3個月)、2年以下(不含2年)的次級債務為短期次級債務。

　　41.質押的證券一般應以信托形式過戶給獨立的中介機構，在約定的條件下，中介機構代全體債權人行使對質押證券的處置權。(質押與抵押不同)

　　42.遠期利率協議是指按照約定的名義本金，交易雙方在約定的未來日期交換支付浮動利率和固定利率的遠期協議。 遠期匯率協議是指按照約定的匯率，交易雙方在約定的未來日期買賣約定數量的某種外幣的遠期協議。

　　43.《首次公開發行股票并上市管理辦法》對發行人的凈利潤和兩個輔助指標分別作了規定，要求凈利潤須滿足最近3年連續盈利，且3年累計凈利潤不低于3000萬元。

　　44.投資公司的注冊資本可以在5年內分期繳清出資。

　　45.場外交易市場的組織方式是做市商制度。

　　46.大宗交易的成交價格不作為該證券當日的收盤價，也不納入指數計算，不計入當日行情，成交量在收盤后計入該證券的總成交量。

　　47.中央銀行提高再貼現率一般會使股票價格下降

　　48.貨幣市場基金的優點是資本安全性高、購買限額低、流動性強、收益較高、管理費用低，有些還不收取贖回費用。 指數基金的優點是費用低廉，風險較小，可以為機構投資者提供穩定投資回報、避險套利，適合于數額達、風險承受能力低的如社保基金投資 股票基金的優點是成長潛力較大、投資者不僅可以獲得資本利得，還可以降低風險，保證較高收益

　　49.。附認股權證的公司債券與可轉換公司債券不同，前者在行使新股認購權之后，債券形態依然存在;而后者在行使轉換權之后，債券形態隨即消失。

　　2016證券從業考試知識點二：

　　50.上市公司在1年內購買、出售重大資產或者擔保金額超過公司資產總額30%的，應當由股東大會做出決議。

　　51.核準制的核心是監管部門進行合規性審核，強化中介機構的責任，加大市場參與各方的行為約束，減少新股發行中的行政干預。

　　52.證券交易所管理人員不得開立股票賬戶。

　　53.2000年3月起，我國證券發行由審批制過渡到核準制。

　　54.保證公司債是由第三方作為擔保人的債券。

　　55.金融遠期合約是指合約雙方同意在未來日期按照約定價格而非當期價格買賣基礎金融資產的合約。

　　56.我國封閉式基金按照0.25%的比例計提封閉式基金托管費，開放式基金根據合同規定的比例計提，通常低于0.25%。

　　57.已知價計算法中的“已知價”是指(上一個交易日的收盤價)。

　　58.我國《基金法》規定，基金管理人由依法設立的基金管理公司擔任，是負責基金發起設立與經營管理的專業性機構。

　　59.未知價計算法中的“未知價”是指(當日證券市場上各種金融資產的收盤價)。

　　60.利率對期權價格的影響是復雜的，要具體情況具體分析，而無明顯的一致的規律。

　　61.申請從事證券業務資產評估機構的凈資產不得少于人民幣(200萬)。

　　62.開放式基金、封閉式基金的費率由基金管理人確定，并在招募說明書上予以公布說明。

　　63. 認股權證的內在價值公式=(市場價格-認購價格)*換股比例

　　64.客戶的證券買賣委托，不論是否成交，其委托記錄應當按照規定的期限保存于證券公司

　　65.提貨單、運貨單、倉庫棧單等都屬于商品證券。商業匯票屬于貨幣證券。

　　66.144A私募存托憑證對發行人監管的要求最低。 而三級存托憑證就可以直接買公司發行的股票，相當于A股市場里的申購

　　67.中國證券監督管理委員會是國家對全國證券、期貨市場進行統一宏觀管理的主要部門。

　　68.證券公司經營證券資產管理業務的必須符合下列規定：按集合定向5%，專項8%

　　69.優先股股東每年獲得固定的股息，一般不隨公司盈利而變動(參與優先股除外)。

　　70.金融期權合約本身也可以作為金融期權的基礎資產，這種期權叫做復合期權

　　71.證券業協會是自律性組織，是社會團體法人，不是官方機構。

　　72.基金反映的是信托關系，但公司型基金除外。

　　73.虛擬資本的變化并不完全反映實際資本額的變化

　　74.封閉式基金的封閉期通常在5年以上，一般為10年或15年，經受益人大會通過并經主管機關同意可以適當延長期限。

　　75.截至2008年3月，中國證監會共批準53家合格境外機構投資者(QFII)，其中2003年5月27日瑞士銀行成為中國批準的首家合格境外機構投資者。

　　76.從理論上說，股票的清算價值應與賬面價值一致，實際上并非如此，多數公司的實際清算價值低于其賬面價值。

　　77.2010年4月16日，中國金融期貨交易所首份合約正式上市交易。

　　78.設立證券登記結算公司，自有基金不少于2億元。

　　79.在股權登記日之前股票稱為含權股，而不是除權股。

　　80.開放式基金的交易的贖回價一般是基金單位凈資產值減去一定的贖回費

　　81.期權價格是由內在價值和時間價值組成的。

　　82.專項資產管理業務的特點是：綜合性，即證券公司與客戶可以是一對一，也可以是一對多;特定性，業務設定特定的投資目標;通過專門賬戶經營運作。

　　83.反洗錢法規定調查可疑活動時，調查人員不得少于2人

　　84.中小企業板上市的公司可以不進行累計投票詢價。

　　85.證券服務機構為證券的發行、上市、交易等證券業務制作審計報告等文書，是從事證券服務業務的法人機構

　　86.1988年國際清算銀行(簡稱“BIS”)制定的《巴塞爾協議》規定：開展國際業務的銀行必須將其資本對加權風險資產的比率維持在8%以上，其中核心資本至少為總資本的50%。

　　87.根據《證券公司融資融券業務試點管理辦法》規定，經營證券經紀業務已滿3年的創新試點類證券公司方可申請融資融券業務試點。

　　88.證券公司經營承銷業務的，應當分別包銷再融資項目股票、IP0項目股票、公司債券、政府債券金額的30%、15%、8%、4%計算承銷業務風險資本準備。

　　89.商業銀行次級債券是指商業銀行發行的本金和利息的清償順序列于商業銀行其他負債之后，先于商業銀行股權資本的債券。

　　90.附權證債券有權益權證、債務權證、貨幣權證、黃金權證等一系列類型。附權益權證債券允許權證持有人以約定的價格購買發行人的普通股票。

　　91.股票發行價格是指股份有限公司出售新股票的價格，也是投資者認購新發行的股票時實際支付的價格。

　　92. 拉氏指數采用基期發行量或成交量作為權數，許氏指數采用計算期(報告期)發行量或成交量作為權數

　　93.證券公司的整改期限最長不超過20個工作日

　　94.轉換比例=可轉換債券面值÷轉換價格

　　95.簡單算術股價平均數不考慮送股、拆股、增發等情況，因而在發生樣本股送配股、拆股和更換時，會使股價平均數失去真實性。修正股價平均數能彌補這一缺點。

　　96.滬、深證券交易所對股票、基金交易實行價格漲跌幅限制，漲跌幅比例為10%。其中ST股票和*ST股票價格漲跌幅比例是5%。

　　97.股票、公司債券及商業票據的共同特點就是發行主體都是公司，都屬于公司證券 98.中國人民銀行從2003年開始發行中央銀行票據。

　　99.證券投資基金與股票、債券的區別，主要表現在以下三個方面：第一，反映的經濟關系不同;第二，所籌資金的投向不同;第三，風險水平不同。

　　100.開放式基金的價格取決于每一基金份額凈資產的大小。

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