參加考試前對大綱的了解程度，直接決定能否沉著應對考試，同時也決定著考試的成敗。來了解1月基金銷售考試最新考試大綱，對考點知識做好全面的了解。

第一章證券市場基礎知識

掌握有價證券的定義、分類、特征;掌握證券市場的特征、基本功能;熟悉證券市場的結構;掌握證券市場參與者;了解證券市場的產生與發(fā)展，了解我國證券市場的發(fā)展和對外開放。

掌握股票的定義、特征、我國的股票類型;熟悉股票的一般分類、普通股票股東的權利和義務;掌握股票的價值與價格的概念。

熟悉影響股票價格的主要因素;掌握與股票相關的部分概念的含義。

掌握債券的定義和特征;熟悉債券的票面要素和一般分類。

掌握我國債券的分類;熟悉債券與股票的區(qū)別。

掌握金融衍生工具的概念和特征;了解我國主要金融衍生工具的類型和功能。

掌握證券發(fā)行市場的定義和構成;了解我國證券發(fā)行制度和發(fā)行方式。

熟悉證券交易方式;掌握證券交易所的定義、特征、職能;了解證券交易所的組織形式和運作系統;掌握證券交易的原則和規(guī)則;掌握我國中小企業(yè)板市場和創(chuàng)業(yè)板市場的主要交易規(guī)則;了解我國的場外市場;了解股票價格指數的定義;了解國際市場主要的股票價格指數;熟悉我國主要的股票價格指數。

掌握證券市場監(jiān)管的意義和原則、目標和手段;熟悉我國的證券市場監(jiān)管機構。

掌握證券投資收益的來源和形式;掌握證券投資風險的定義和類型;掌握證券投資收益與風險的關系。

第二章　證券投資基金概述

掌握證券投資基金的概念與特點;熟悉證券投資基金與常見金融工具和理財產品的區(qū)別，熟悉基金的參與主體。

了解基金管理人的市場準入，熟悉基金管理人的職責，了解基金管理公司的主要業(yè)務，掌握基金管理公司治理結構的基本要求。

了解托管人的市場準入，熟悉基金托管人的職責，了解基金托管人的主要業(yè)務。了解基金銷售主體的變化。

熟悉基金的法律形式與運作方式。

熟悉各種類型基金的概念與特點。

了解基金的起源與早期發(fā)展，了解國外基金業(yè)的發(fā)展及其特點，熟悉我國證券投資基金業(yè)的發(fā)展及其特點;了解證券投資基金業(yè)在金融體系中的地位與作用。

第三章　證券投資基金的運作

熟悉封閉式基金和開放式基金的募集程序。

掌握封閉式基金的發(fā)售和合同生效的條件;熟悉封閉式基金上市交易條件、交易賬戶的開立、交易規(guī)則;熟悉封閉式基金的交易費用。

熟悉開放式基金的發(fā)售、基金合同生效的條件;掌握開放式基金的認購步驟和收費模式，掌握基金認購份額的計算方法。

掌握開放式基金申購、贖回的概念;掌握申購、贖回的原則及申購份額、贖回金額的計算;掌握申購、贖回份額的登記與款項支付;掌握開放式基金的收費模式;掌握開放式基金份額的轉換、非交易過戶、轉托管與凍結業(yè)務;掌握巨額贖回的認定與處理方式。

了解ETF、LOF份額的募集認購方式，掌握ETF、LOF份額的交易規(guī)則、申購和贖回的原則。

掌握QDII基金申購與贖回的規(guī)定。

熟悉基金份額登記的基本概念;了解基金認/申購、贖回的登記結算流程。

掌握基金的投資運作管理目標、實現過程及投資運作的風險控制。

掌握基金資產估值的概念。

熟悉與基金有關的費用種類以及各種費用的計提標準及計提方式。

了解基金會計核算的概念。

掌握基金的利潤來源以及封閉式基金、開放式基金、貨幣市場基金利潤分配的有關規(guī)定。

了解基金管理人、托管人的稅收規(guī)定;掌握機構法人、個人投資者投資基金的稅收規(guī)定。

了解基金信息披露的分類和基本原則，了解基金信息披露的一般規(guī)定。

了解基金市場參與主體的信息披露義務和披露規(guī)則。

了解基金合同、招募說明書的主要披露事項及其運用。

了解基金季度報告、半年度報告、年度報告的主要內容及其應用。

了解基金信息披露的重大性概念及其標準，了解需要進行臨時信息披露的重大事件，了解基金澄清公告的披露。

第四章　證券投資基金的銷售

掌握基金營銷的含義、特征及主要內容;熟悉基金的銷售渠道。

熟悉建立客戶關系的主要環(huán)節(jié)和基本方法;了解基金銷售的促銷手段;熟悉基金持續(xù)營銷、基金轉換以及基金定期定額的概念。

熟悉基金銷售客戶服務的意義、內容和服務方式;熟悉客戶投訴的處理方式。

熟悉基金銷售業(yè)務的風險種類;掌握基金銷售的風險防范措施。

第五章　證券投資基金的分析與評價

掌握基金分析與評價的目的和意義，熟悉基金分析與評價的原則。

掌握對基金公司和基金經理進行分析評級的考察范圍，了解考察要點。

了解基金簡單份額凈值增長率、復權份額凈值增長率及其他收益率計算指標的概念和含義。

掌握基金風險的類型，了解對基金收益進行風險調整的意義，熟悉常用的風險調整后收益衡量指標。

了解指股票型基金、混合型基金、債券型基金、貨幣市場基金、指數型基金、封閉式基金、QDII基金常用的分析指標，掌握基本分析要點。

了解基金評級的原理及方法，掌握基金評級的運用及局限性。

第六章　證券投資基金銷售的適用性

掌握基金銷售適用性的概念和內涵;掌握基金銷售適用性的意義;了解《證券投資基金銷售適用性指導意見》的內容。

掌握投資人利益優(yōu)先原則、全面性原則、客觀性原則、及時性原則的涵義。

熟悉基金投資者風險承受能力評價的方式和方法。掌握基金銷售適用性的實際應用。

了解投資者教育活動的內容和形式;了解基金管理公司和代銷機構的在投資者教育上的職責;熟悉基金銷售人員在投資者教育方面的職責;了解投資者教育的意義。

第七章　基金銷售的規(guī)范

熟悉我國基金銷售的法規(guī)體系、監(jiān)管框架;掌握基金銷售監(jiān)管的意義、原則、目標和行政監(jiān)管的主要手段;了解基金銷售的自律性組織及其工作方式。

熟悉基金銷售機構市場準入條件，熟悉有關法規(guī)針對基金銷售機構職責的規(guī)范;掌握基金銷售機構內部控制的概念、目標及原則，掌握基金銷售機構內部控制體系建設的基本要求;掌握基金銷售業(yè)務信息管理平臺建設和維護的原則及基本要求，熟悉基金銷售業(yè)務信息管理平臺的主要功能。

掌握基金銷售主要業(yè)務的操作規(guī)范;熟悉基金宣傳推介材料和活動的規(guī)范;掌握基金銷售費用的規(guī)范;熟悉基金銷售適用性的內容。

掌握基金銷售人員從業(yè)要求及行為規(guī)范，熟悉基金銷售人員執(zhí)業(yè)守則的有關規(guī)定。

基金從業(yè)人員資格考試評價分析（精選篇2）

a.首先機構向基金業(yè)協會申請從業(yè)人員管理系統賬戶，然后機構資格管理員通過管理平臺為從業(yè)人員申請注冊基金從業(yè)資格;

b.個人提交注冊申請→機構審核→內部公示→機構提交→→協會受理→外部公示→取得證書;

c.鑒于銀行機構從業(yè)人員較多，依據銀行人員管理架構，暫設置四級系統管理員，由總行申請會員賬戶，分配給相關業(yè)務部門或下級分行，分行再分配賬號給支行，相關業(yè)務部門或支行分配賬號給個人，由個人提交申請。

基金從業(yè)人員資格考試評價分析（精選篇3）

申請時間全年無限制，取得從業(yè)資格，并已在相關機構任職的，即可通過所在機構向協會申請。

基金從業(yè)人員資格考試評價分析（精選篇4）

基金從業(yè)人員資格考試本身作為一種資格考試，而非水平性質考試，其難度總體來講并不是很大。其作為基礎性考試，并非是一種高難度、高深度的選拔考試。報名起點只要高中水平即可，從以往考試情況來看整體通過率也比較高，其考試的知識點也多以記憶性為主。但我們也應注意到，隨著金融行業(yè)景氣，想要進入這個行業(yè)的人數增多，幫考網也發(fā)現基金從業(yè)人員資格考試難度逐次有提高跡象，而且拿一個高分是極為困難的。

基金從業(yè)人員資格考試所考察的知識點比較細，范圍廣而雜，較煩瑣。但通過整套考試，可以對證券投資基金整個知識框架體系有一個比較全面的基礎性學習。

基金從業(yè)人員資格考試評價分析（精選篇5）

如何最大化的利用時間高效復習，你需要掌握這些技巧!

一、全面掌握知識點

關于基金從業(yè)考試的知識點，需要各位考生全面系統地學習。對于課程的所有要點，必須全面掌握。

從重要的歷史性的時間、法規(guī)中的數字、期限、百分比，到各個概念的特點、作用、意義、再到公式的理解和運用等等，都屬于考試的范圍。

全面梳理該科目考點，形成一個系統的框架，多多總結。面對越來越嚴格的考試，任何投機取巧的方法，猜題、押題的方法，只會適得其反，得不償失。

二、告別“死記硬背”

大量的知識點和政策法規(guī)要學習，記憶量是相當大的。一般考生都會有畏難情緒。基金從業(yè)資格考試會重點考核應知應會，切忌死記硬背。

考試的目的是了解考生掌握知識面的情況。如果考生對各個考點已經理解了，那么做題的時候就很好判斷了。

考試出題經常考查以下說法正確的是……錯誤的是……題型都是單選題，一般采用排除法做題，能學以致用是最關鍵的。

三、分清主次輕重

基金從業(yè)資格考試自學起來，每本教材300-400頁。面對繁雜全面的教材內容，學習的最佳方式就是抓住要點。

自學的考生建議多看看考試大綱，分清主次輕重。對于每個章節(jié)中要求掌握的內容作為重點復習，理解的內容作為次要復習，了解的內容簡單瀏覽即可。

四、加強練習

在最后的半個月是題海戰(zhàn)術的最佳時期，合理的安排復習時間后加強試題練習是最重要的。可以分章節(jié)練習，也可以直接做模擬題，做往年的真題、前段時間的錯題，從做題中來掌握考試的重點。